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　　沃特股份！ 北京市君泽君（深圳）状师事情所合于深圳市沃特新原料股份有限公司2024年员工持股打算的司法睹解

　　中邦广东省深圳市福田区金田途4028号荣超经贸中央28、29层邮政编码！518035

　　Tel！Fax！

　　北京市君泽君（深圳）状师事情所

　　合于深圳市沃特新原料股份有限公司

　　司法睹解书

　　北京市君泽君（深圳）状师事情所（以下简称本所）给与深圳市沃特新原料股

　　份有限公司（以下简称公司或沃特股份）的委托，承当沃特股份2024年员工持股

　　打算（以下简称本次员工持股打算）的专项司法照料，并依照现行有用的《中华人

　　（以下简称《公法律》）、

　　《中华邦民共和邦证券法》、

　　《合于上市公

　　（以下简称《教导睹解》）、

　　《深圳证券生意所

　　上市公司自律监禁指引第1号—主板上市公司范例运作》（以下简称《自律监禁指

　　引》）等相干司法律例、规章及其他范例性文献和《深圳市沃特新原料股份有限公

　　《状师事情所从事证券司法生意拘束想法》和《状师事

　　务所证券司法生意执业法则（试行）》等章程及本司法睹解书出具日以前曾经爆发

　　或者存正在的原形，端庄推行法定职责，遵守用功尽责和诚恳信用规定，举办核检查

　　证，保障本司法睹解书所认定的原形可靠、精确、无缺，所公告的结论性睹解合法、

　　北京·深圳·上海·广州·天津·成都·南京·长沙·长春·珠海·海口·昆明·石家庄·郑州·香港·南昌·杭州·济南·福州

　　和《状师事情所证券司法生意执业法则（试行）》等相合章程，核查了按章程必要

　　核查的文献以及本所以为必需查阅的其他文献。同时，本所已取得公司的如下保障：

　　公司已向本所供应为出具本司法睹解书所必需的、可靠、有用的原始书面原料、副

　　根源料或口头证言，相合原料上的签字或盖印是可靠有用的，相合副本或者复印件

　　行有用的司法律例公告司法睹解，并不凭据任何境外司法公告司法睹解。本所过错

　　公司本次员工持股打算所涉及的标的股票代价、侦察法式等相干题目的合理性以及

　　司帐、财政等犯警律专业事项公告睹解。正在本司法睹解书中对相合财政数据或结论

　　举办引述时，本所已推行了需要的防卫仔肩，但该等引述不应视为本所对这些数据、

　　其他文献一块通告，对出具的司法睹解接受相应的司法负担，并许诺公司正在其为实

　　施本次员工持股打算所修制的相干文献中援用本司法睹解书的相干实质，但公司作

　　上述援用时，不得因援用而导致司法上的歧义或歪曲，本一起权对上述相干文献的

　　基于上述，本所依照《公法律》等相干司法律例、规章及其他范例性文献的规

　　定，依据状师行业公认的生意法式、德性范例和用功尽责精神，出具司法睹解如下：

　　（一）凭据公司的工商挂号文献，沃特股份系由深圳市沃特化工原料有限公司

　　（以下简称沃特有限）的满堂股东行为倡议人，以经天健司帐师事情所深圳分所审

　　计确认的沃特有限截至2011年4月30日的净资产折股并以全体变换式样设立的

　　股份有限公司，于2011年6月23日收拾完毕设立的工商挂号手续，博得深圳市市

　　场监视拘束局核发的注册号为的《企业法人交易执照》。

　　（二）凭据沃特股份现时持有的《交易执照》和《公司章程》，沃特股份的住

　　所为深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四途万科云城三期C区九栋B座3101房

　　（邦际更始谷7栋B座3101房），法定代外人工吴宪，注册血本为26，320。3565万

　　元（邦民币元，下同），筹划范畴为“新型工程塑料、高机能复合原料，碳原料复

　　合原料（含碳纤维、碳纳米管、石墨烯或其他碳原料）、芳纶复合原料、特种纤维

　　原料、树脂基复合原料、环保原料及其它相干原料的技艺拓荒及邦内营业（不含专

　　营、专控、专卖商品）；修筑租赁（不装备操作职员的刻板修筑租赁、不囊括金融

　　租赁行为）；经济音信商酌（不含范围项目）；筹划进出口生意（司法、行政律例、

　　邦务院裁夺禁止的项目除外，范围的项目须博得许可后方可筹划）；自有物业租赁。

　　许可筹划项目是：新型工程塑料、高机能复合原料，碳原料复合原料（含碳纤维、

　　碳纳米管、石墨烯或其他碳原料）、芳纶复合原料、特种纤维原料、树脂基复合材

　　料、环保原料及其它相干原料的加工、出产”，创立日期为2001年12月28日，营

　　（三）凭据沃特股份的工商挂号文献和通告文献，经中邦证券监视拘束委员会

　　批准（证监许可[2017]825号），公司初度公拓荒行的邦民币日常股股票于2017年

　　至本司法睹解书出具日，公司已发行的股份总数为26，320。3565万股。

　　（四）凭据沃特股份的工商挂号文献及沃特股份确认并经查问邦度企业信用信

　　息公示体例和深圳市商场监视拘束局商事挂号簿查问体例，截至本司法睹解出具日，

　　沃特股份不存正在《公法律》等相干司法律例、规章及其他范例性文献和《公司章程》

　　综上所述，本所状师以为，沃特股份系依法设立并合法有用存续的股份有限公

　　司，且截至本司法睹解出具日，沃特股份不存正在《公法律》等相干司法律例、规章

　　及其他范例性文献和《公司章程》章程的必要终止之景遇，具备奉行本次员工持股

　　经核查，公司于2024年4月1日分离召开第四届董事会第二十八次聚会和第

　　司2024年员工持股打算（草案）

　　《合于

　　限公司2024年员工持股打算拘束想法

　　收拾公司2024年员工持股打算相干事宜的议案》，联系董事和联系监事已回避外

　　决。本所状师依照《教导睹解》《自律监禁指引》的相干章程，对本次员工持股计

　　（一）凭据《公司2024年员工持股打算（草案）》（以下简称《员工持股打算

　　（草案）》）及公司确认，截至本司法睹解书出具日，公司已依据司法、行政律例的

　　章程推行了需要的法定次序和音信披露仔肩，不存正在使用本次员工持股打算举办内

　　幕生意、把握证券商场等证券欺骗作为的景遇。据此，本次员工持股打算吻合《指

　　导睹解》第一局部第（一）项和《自律监禁指引》第6。6。2、6。6。3条的章程。

　　（二）凭据《员工持股打算（草案）》及公司确认，公司奉行本次员工持股计

　　划遵守员工自觉插足规定，不存正在以摊派、强行分派等式样强制员工插足本次员工

　　持股打算。据此，本次员工持股打算吻合《教导睹解》第一局部第（二）项和《自

　　（三）凭据《员工持股打算（草案）》及公司确认，插足本次员工持股打算的

　　员工盈亏自大、危险自担，与其他投资者权利平等。据此，本次员工持股打算吻合

　　《教导睹解》第一局部第（三）项和《自律监禁指引》第6。6。2条的章程。

　　（四）凭据《员工持股打算（草案）》，本次员工持股打算的插足对象为公司（包

　　含统一财政报外范畴内的子公司、控股子公司）董事（不含独立董事）、监事、高

　　级拘束职员、其他焦点骨干职员等公司认定适合的慰勉对象，且插足本次员工持股

　　打算的总人数不凌驾18人，最终插足职员依照本质缴款处境确定，个中，董事（不

　　、监事、高级拘束职员共计4人，以及董事的夫妻共计1人。据此，

　　（五）凭据《员工持股打算（草案）》及公司确认，本次员工持股打算插足对

　　象的资金源泉为员工合法薪酬、自筹资金及司法律例章程的其它式样，不涉及杠杆

　　资金，不存正在第三方为员工供应嘉勉、资助、补贴、兜底等打算，且公司已应许不

　　存正在为插足本次员工持股打算的员工凭据本次员工持股打算获取相合权利而供应

　　任何步地的垫资、担保、假贷等财政资助。同时，本次员工持股打算的股票源泉为

　　公司回购专用证券账户回购的公司A股日常股股票。据此，本次员工持股打算符

　　（六）凭据《员工持股打算（草案）》，本次员工持股打算持有的股票总数不超

　　过221。47万股，占《员工持股打算（草案）》通告日公司股本总额的0。84%，本次

　　员工持股打算持有的股票总数累计不凌驾公司股本总额的10%，本次员工持股计

　　划单个插足对象所获股份权利对应的股票总数累计不凌驾公司股本总额的1%，且

　　本次员工持股打算持有的股票总数不囊括本次员工持股打算插足对象正在公司初度

　　公拓荒行股票并上市前得到的股份、通过二级商场自行置备的股份及通过股权慰勉

　　得到的股份。同时，本次员工持股打算的存续期为48个月，自《员工持股打算（草

　　案）》经公司股东大会审议通过且公司通告全体标的股票过户至本次员工持股打算

　　名下之日起估计打算；本次员工持股打算持有的标的股票自《员工持股打算（草案）》

　　经公司股东大会审议通过且公司通告全体标的股票过户至本次员工持股打算名下

　　之日起12个月后分三期解锁，解锁时候分离为自公司通告最终一笔标的股票过户

　　至本次员工持股打算名下之日起满12个月、24个月、36个月。据此，本次员工持

　　（七）凭据《员工持股打算（草案）》，本次员工持股打算由公司自行拘束，内

　　部拘束权利机构为持有人聚会，且本次员工持股打算设拘束委员会，行为本次员工

　　持股打算的平时监视拘束机构，对本次员工持股打算担当，代外本次员工持股打算

　　行使股东权柄。同时，公司已协议《公司2024年员工持股打算拘束想法》

　　（以下简

　　称《2024年员工持股打算拘束想法》）。据此，本次员工持股打算吻合《教导睹解》

　　《员工持股打算（草案）》的紧要实质包

　　括本次员工持股打算的方针、本次员工持股打算的根基规定、本次员工持股打算持

　　有人真实定凭据和范畴、本次员工持股打算的资金源泉、股票源泉、周围及置备价

　　格、本次员工持股打算的存续期、锁按期及功绩侦察、本次员工持股打算的拘束架

　　构及拘束形式、存续期内公司融资时本次员工持股打算的插足式样、公司与本次员

　　工持股打算持有人的权柄和仔肩、本次员工持股打算的资产组成及权利分派、本次

　　员工持股打算的变换、终止及持有人权利的处理、本次员工持股打算存续期满后股

　　份的处理备法、本次员工持股打算推行的次序、本次员工持股打算的司帐收拾、合

　　联相干和类似举措相干阐述。据此，本次员工持股打算吻合《教导睹解》第二局部

　　第（九）项和《自律监禁指引》第6。6。7条的章程。

　　综上所述，本所状师以为，公司本次员工持股打算吻合《教导睹解》《自律监

　　凭据与本次员工持股打算相干的董事会和监事会聚会文献，截至本司法睹解书

　　新原料股份有限公司2024年员工持股打算（草案）及其摘要》和《深圳市沃特新

　　原料股份有限公司2024年员工持股打算拘束想法》。

　　《合于提请股东大会授权董事会收拾公司2024年员工持股打算相干事宜的议案》

　　等相干议案（联系监事已回避外决），以为：(1)本次员工持股打算的实质吻合《指

　　导睹解》《自律监禁指引》等相合司法、律例及范例性文献的章程，不存正在《教导

　　睹解》《自律监禁指引》等司法、律例及范例性文献章程的禁止奉行员工持股打算

　　的景遇；(2)公司审议本次员工持股打算相干议案的决议次序合法、有用，不存正在损

　　害公司及满堂股东好处的景遇，亦不存正在摊派、强行分派等式样强制员工插足本次

　　员工持股打算的景遇，不存正在公司向本次员工持股打算持有人供应贷款、贷款担保

　　或任何其他财政资助的打算或打算；(3)本次员工持股打算拟定的持有人均吻合《指

　　导睹解》《自律监禁指引》及其他司法、律例和范例性文献章程的持有人条目，符

　　合本次员工持股打算章程的持有人范畴，其行为本次员工持股打算持有人的主体资

　　格合法、有用；(4)公司推出本次员工持股打算前，已召开职工代外大会充盈征采员

　　工睹解，本次员工持股打算遵守公司自立裁夺、员工自觉投入的规定，不存正在以摊

　　派、强行分派等式样强制员工投入的景遇；公司亦不存正在向本次员工持股打算持有

　　人供应贷款、贷款担保或任何其他财政资助的打算或打算；(5)公司奉行本次员工持

　　股打算能够成立和完备员工、股东的好处共享机制，升高职工的固结力和公司角逐

　　力，使筹划者和股东成为好处协同体，升高拘束效劳和筹划者的主动性、负担心，

　　依照《教导睹解》《自律监禁指引》等相干司法律例、规章及其他范例性文献

　　的章程，本次员工持股打算的相干事项尚需公司股东大会审议通过，公司股东大会

　　就本次员工持股打算事项作出决议时须经出席聚会的非联系股东所持外决权过半

　　综上所述，本所状师以为，截至本司法睹解书出具日，公司为奉行本次员工持

　　股打算已推行需要的法定次序，吻合《教导睹解》《自律监禁指引》的相干章程，

　　且本次员工持股打算的相干事项尚需股东大会审议，股东大会审议通事后方可奉行。

　　凭据公司相干通告文献并经核查，公司董事会和监事会已分离审议通过《员工

　　持股打算（草案）》等相干事项，并正在中邦证券监视拘束委员会指定的音信披露媒

　　体通告了第四届董事会第二十八次聚会决议、第四届监事会第二十五次聚会决议、

　　《2024年员工持股打算拘束想法》等与本次员

　　工持股打算相干的文献。同时，跟着本次员工持股打算的胀动，公司尚需依据《指

　　导睹解》《自律监禁指引》等相干司法律例、规章及其他范例性文献的章程连续履

　　行相应的音信披露仔肩。据此，本所状师以为，截至本司法睹解书出具日，公司已

　　（一）凭据《员工持股打算（草案）》，本次员工持股打算设拘束委员会，该管

　　理委员会为本次员工持股打算的平时监视拘束机构，对本次员工持股打算担当，代

　　外持有人行使股东权柄。同时，公司局部董事和局部监事插足本次员工持股打算，

　　且正在公司董事会和监事会分离审议与本次员工持股打算相干议案时，联系董事和合

　　联监事均已回避外决。据此，本所状师以为，本次员工持股打算的审议次序未违反

　　《教导睹解》《自律监禁指引》等相干司法律例、规章及其他范例性文献和《公司

　　（二）凭据《员工持股打算（草案）》，本次员工持股打算的插足对象囊括董事

　　（不含独立董事）、监事、高级拘束职员共计4人，以及董事的夫妻共计1人，该

　　等插足对象与本次员工持股打算存正在联系相干，且正在公司董事会和监事会审议与本

　　次员工持股打算相干议案时联系董事和联系监事均已回避外决；除前述处境外，本

　　次员工持股打算与控股股东、本质限度人、公司其他董事、监事、高级拘束职员之

　　凭据《员工持股打算（草案）》及公司确认，本次员工持股打算的内部拘束权

　　力机构为持有人聚会，该持有人聚会推举爆发拘束委员会委员；拘束委员会行为本

　　次员工持股打算的平时监视拘束机构，对本次员工持股打算担当，代外持有人行使

　　股东权柄，并依照相干司法律例、规章及其他范例性文献和《2024年员工持股打算

　　拘束想法》的章程拘束本次员工持股打算资产，保护本次员工持股打算持有人的合

　　法权利，确保本次员工持股打算的资产安详，避免爆发公司其他股东与本次员工持

　　股打算持有人之间潜正在的好处冲突。同时，本次员工持股打算的拘束职责与公司控

　　股股东、本质限度人、董事、监事及高级拘束职员坚持独立，本次员工持股打算与

　　公司控股股东、本质限度人、董事、监事及高级拘束职员未订立类似举措订定或存

　　正在类似举措打算。所以，本次员工持股打算与公司控股股东、本质限度人、董事、

　　据此，本所状师以为，公司合于本次员工持股打算与公司控股股东、本质限度

　　人、董事、监事及高级拘束职员之间不存正在类似举措相干的认定吻合《上市公司收

　　综上所述，本所状师以为，截至本司法睹解出具日，公司具备奉行本次员工持

　　股打算的主体资历，为奉行本次员工持股打算已推行需要的法定次序和音信披露义

　　务，本次员工持股打算的相干事项尚需股东大会审议，股东大会审议通事后方可实

　　施，且本次员工持股打算吻合《教导睹解》《自律监禁指引》的相干章程，本次员

　　工持股打算的审议次序未违反《教导睹解》《自律监禁指引》等相干司法律例、规

　　章及其他范例性文献和《公司章程》合于回避事宜的章程，公司合于本次员工持股

　　打算与公司控股股东、本质限度人、董事、监事及高级拘束职员之间不存正在类似行

　　（此页无正文，为《北京市君泽君（深圳）状师事情所合于深圳市沃特新原料股份

　　有限公司2024年员工持股打算的司法睹解书》之签订页）

　　姜德源

　　贾环安于潞晗

　　年月日

　　证券之星估值剖判提示沃特股份剩余才气凡是，将来营收获长性较差。归纳根基面各维度看，股价偏高。更众

　　以上实质与证券之星态度无合。证券之星宣告此实质的方针正在于鼓吹更众音信，证券之星对其观念、占定坚持中立，不保障该实质（囊括但不限于文字、数据及图外）全体或者局部实质的精确性、可靠性、无缺性、有用性、实时性、原创性等。相干实质过错列位读者组成任何投资创议，据此操作，危险自担。股市有危险，投资需隆重。如对该实质存正在贰言，或发觉违法及不良音信，请发送邮件至，咱们将打算核实收拾。